《纽约时报》摩根大通中国区首席执行官涉合规调查辞职

香港——摩根大通(JPMorgan Chase)周一发给员工的一份内部备忘录显示:该行一名主要交易撮合人辞职,此人是美国政府针对摩根大通在中国的招聘行为进行调查的重点对象。

摩根大通亚太地区银行业联席主管特蕾泽·埃斯珀迪(Therese Esperdy)在这份备忘录中说,方方最近“告知我们他要辞职”,方方在摩根大通任职已有十多年,他辞职时的位子是摩根大通负责对中国投资的首席执行官兼亚洲银行业务联席主管。

自去年起,摩根大通一直是美国一项联邦反腐败调查的对象,调查针对的是该行的“子女项目”(Sons and Daughters)招聘计划是否违反了美国的《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act),也就是摩根大通招聘中国高官以及商业领袖子女的做法,是否与该行赢得某些具体投资银行业务中的角色有关系。

方方年近50岁,他是在电子邮件中讨论过上述招聘做法的几位摩根大通高管之一,这些电子邮件已被上缴给美国政府。他在一封邮件中写道,“你们都知道,我一直很相信‘子女项目’,它”与得到中国公司的咨询业务“几乎成线性关系”。

方方或摩根大通银行的其他高管还没有作为美国调查的结果被指控犯有不当行为。

方方辞职的消息最初由《华尔街日报》(The Wall Street Journal)报道。

这份备忘录显示,方方辞职之后,摩根大通任命了另一名资深银行家、曾任该行首席中国经济学家的龚方雄接任中国投行业务主管一职,他将主要负责建立客户关系的业务。

摩根大通还任命顾宏地和赵竞为中国投行业务联席主管。

方方一直被认为是摩根大通中国业务能手之一,他在中国政府和商业圈的深厚人脉,接连不断地为摩根大通带来利润丰厚的承销和咨询业务。

这种人脉的一个例子,即此前曾被报道的摩根大通与中国光大集团之间的关系,受到美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)和布鲁克林联邦法院调查人员的调查,光大是一个由中国政府持股的金融服务与银行业集团。

根据记录和采访材料,2010年3月,中国光大银行董事长为儿子加入摩根大通的事情找过方方。方方对其请求表示欢迎,一天后,他在一封邮件中敦促同事们讨论“今后我们如何能够更大地联动这个客户”。

唐双宁的儿子唐晓宁曾在高盛银行(Goldman Sachs)和花旗集团(Citigroup)任职,在唐晓宁在摩根大通任职期间,摩根大通不断接到唐双宁属下公司的业务。据研究机构标准普尔(Standard & Poor)旗下的Capital IQ的材料,2012年中国光大国际有限公司曾雇佣摩根大通来为公司的一笔价值1.62亿美元(约合10亿元人民币)的股份销售提供咨询服务,光大国际有限公司是光大集团下属的一个主要做可再生能源的子公司。

当年5月,唐晓宁的合同到期时,摩根大通面临一个转折点。在方方的敦促下,唐晓宁的合同得以延长。方方写道,“鉴于我们与中国光大目前的情况,我认为我们也许需要与晓宁再签一份合同。”

2013年11月,在美国进行调查的消息传出几个月后,摩根大通退出了为中国光大银行出售股份的承销业务,光大银行是国有光大集团的一个子公司。中国光大银行去年12月进行的募股筹集到30亿美元,是香港2013年最大的一笔首次公开募股。

今年1月,摩根大通由于招聘调查的担心,退出了另一笔业务,也就是天合化工集团在香港募资10亿美元的首次公开募股的计划。天合化工集团是一家中国的非国有公司,摩根大通此前曾雇佣该公司总裁的女儿。

方方于2001年在香港加入摩根大通,以前他曾是北京控股有限公司的副总裁,这是一家在香港上市的国有公司。在加入北京控股有限公司之前,方方曾在香港和纽约受雇于美林(Merrill Lynch)银行,担任投资银行家。

方方与政府的关系在2011年进一步加强,因为他被任命为中国人民政治协商会议的委员,该机构负责给国家提建议,共有2000多名委员,其中有政府官员、也有名人和商人。方方是中国人,毕业于位于北京的清华大学,曾在纳什维尔州范德堡大学(Vanderbilt University)获得MBA学位。

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